本文摘要：7月24日，北京诺康达医药科技股份有限公司（下称“诺康达”）中止科创板上市申请人，时隔木瓜移动、和舰芯片之后，科创板现身企业主动退回材料申报。

7月24日，北京诺康达医药科技股份有限公司（下称“诺康达”）中止科创板上市申请人，时隔木瓜移动、和舰芯片之后，科创板现身企业主动退回材料申报。笔者回应指出，这是一个很好的现象，随着当前科创板急剧前进，我们看见市场正在净化，一些不存在行业定位相符、面谈无法精确恢复等问题的企业知难而退。同时，这对一些想要在科创板上市的公司堪称警告，无法心存侥幸，指出可以蒙混过关。优胜劣汰，只有这样才大大确保科创板上市公司的质量，而这同时也是登记制规则下的市场化在发挥作用。

然而，据媒体报道，诺康达总经理陶秀梅在25日的媒体交流会上回应，认购说明书较为告终，时间较为凸，认购解释书写的较为坚硬，公司此次是主动中止申报科创板，未来将择机二次申报。按照诺康达的说明，这次退回材料责任在于招股书没写出好，这样的不道德，体现出有了发行人对发售上市公共资源的很大浪费。

据上交所科创板发售上市审查系统表明，诺康达于4月12日被法院，并在4月19日进行面谈。这同时必须质问的是，背后“守门人”的责任确有？据透露，诺康达科创板上市的荐举机构为德邦证券，这是一家全国性综合类证券公司，针对发行人退回材料，德邦证券截至目前仍未公开发表对此。实质上，对于荐举机构的“守门人”之责，监管规则以及司法制度都有专门拒绝。

根据《上海证券交易所科创板股票发售上市审查规则》规定，保荐人在申报时实时交存工作底稿、审查中根据必须启动现场检查、事后监管给与“热烈对待”等措施，推展实施保荐人、证券服务机构尽责调查、谨慎核查的职责，更佳充分发挥保荐人、证券服务机构“看门人”起到。同时，《最高人民法院关于为成立科创板并试点登记制改革获取司法确保的若干意见》具体，拒绝保荐人对信息透露负起全面核查检验的留意义务，如果在上市申请人文件和问问题环节所透露的信息不存在欺诈记述、误导性陈述或者根本性遗漏的，应视有所不同情况分担欺诈陈述或者欺诈发售的法律责任。严肃审查认购说明书；提升信息透露的针对性、准确性、充分性，从源头未尽，遵守荐举职责，这是荐举机构的基础性拒绝，也是充分发挥科创板上市审查“守门人”的适当拒绝，但从诺康达的申报到退回，我们看见的是政治性。成立科创板并试点登记制为是我国资本市场的一项伟大工程，最出色不是一天竣工的，必须我们一步步向前前进，必须一个个企业的质量保证，除了顶层设计与监管继续执行外，还必须参予各方自律共力，确保好这来之不易的资本市场的“改革田”。

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